关于第二批单位开展主体责任清单和内部控制建设工作的通知
关于第二批单位开展主体责任清单和内部控制建设工作的通知
各相关单位：
根据《关于深化落实全面从严治党主体责任和监督责任的实施办法》（贸大党发〔2019〕43号）、《对外经济贸易大学内部控制建设与实施办法》（贸大校发〔2019〕6号）和 “六位一体”高质量监督体系建设需求，为全面提升学校治理体系和治理能力现代化，结合巡视整改的要求，在前期各单位建设的基础上，将继续分阶段、分批次推进主体责任清单和内部控制建设，拟于2020年底前分三批完成全校所有二级单位的主体责任清单和内部控制建设工作。按照学校统一部署，现启动第二批单位开展主体责任清单和内部控制建设工作。
一、工作目标
深入落实新时代全面从严治党要求，进一步压紧压实全面从严治党主体责任和监督责任，构建主体明晰、责任到位、执行顺畅、监督有力的责任落实体系，推动全面从严治党向纵深发展。
二、工作原则
实事求是、合规有效、动态管理、定期更新
三、工作任务
（一）主体责任清单建设
按照《关于深化落实全面从严治党主体责任和监督责任的实施办法》（贸大党发〔2019〕43号）要求，学校各级党组织、各级党政领导干部要按照学校党委的统一部署认真落实职责范围内的主体责任，将主体责任内容以清单的形式细化落实。
1.责权清单，指各部门、各岗位的审核审批权、教育管理下属廉洁守纪等管理权力范围和岗位责任事项清单；
2.风险清单，指各部门、各岗位由于岗位责权的特殊性及外部环境、制度机制等方面原因，在岗人员不正确履行职责或不正确使用权力，可能出现失职渎职、滥用权力等问题的廉政风险点清单；
3.任务清单，指各部门、各岗位当年度全面从严治党及教学、科研、管理工作的具体任务内容清单；
4．问题清单，指各部门、各岗位在全面从严治党及教学、科研、管理工作中出现的问题及所采取的完善制度、健全机制等整改措施的清单；
5. 改革清单，指当年度本部门因事业发展、责权变更等原因拟采取的创新举措及改革事项清单；
6. 监督清单，指对各部门、各岗位应履行的主体责任中有关监督内容及事项的清单。
形成如下材料：本单位的“六个清单”
（二）内部控制建设
结合有关工作要求和实际情况，健全完善本单位、本部门、本领域的规章制度，对现有制度与业务流程进行梳理和修订，分析查找风险点，明确关键环节和控制目标。形成如下材料：
1.本单位各项最新的正在施行的制度。
2.本单位各项工作的工作（业务）流程图。
3.本单位风险控制矩阵。
四、工作步骤
（一）“六个清单”开展阶段（即日起至2020年9月4日）
经研究并与相关单位沟通，选取8个教学科研单位、8个职能部门作为“六个清单”第二批开展单位，具体如下：
1.教学科研单位（8个）
国际经济贸易学院、金融学院、保险学院、国际关系学院、统计学院、法学院、信息学院、中文学院
2.职能部门（8个）
宣传部、统战部、学工部、研工部、团委、人力资源处（教师工作部）、保卫处、校工会
上述单位请于2020年9月4日前完成梳理工作，学院经联系校领导审批签字同意、职能部门经主管校领导审批签字同意后送巡察办汇总，并将单位层面的“六个清单”电子版发至xunchaban@uibe.edu.cn，联系人：杨雅婷（党委巡察工作办公室），联系电话：64491866。
（二）内控建设开展阶段（即日起至2020年9月4日）
经研究并与相关单位沟通，选取8个教学科研单位、8个职能部门作为内控建设第二批开展单位，具体如下：
1.教学科研单位（8个）
国际经济贸易学院、金融学院、保险学院、国际关系学院、统计学院、法学院、信息学院、中文学院
2.职能部门（8个）
宣传部、统战部、学工部、研工部、团委、人力资源处（教师工作部）、保卫处、校工会
上述单位请于2020年9月4日前完成梳理本单位各项最新的正在施行的制度、各项工作的工作（业务）流程、风险控制矩阵工作，学院经联系校领导审批签字同意、职能部门经主管校领导审批签字同意后送内控与审计处汇总，并将电子版发至shenjichu@uibe.edu.cn，联系人：史宏达（内控与审计处），联系电话：64496140。
各单位的各个岗位主体责任清单和内控建设，将在学校定岗定编后适时开展。
五、工作要求
（一）各单位党政主要负责人要切实履行主体责任，亲自部署、亲自协调、亲自参与，高质量按时完成相关工作任务。
（二）各单位要充分调研，充分研究和论证，切实形成科学合理、权责清晰、有利于工作高效开展的权力制约机制。
（三）对在该项工作中不认真落实、走形式、走过场、弄虚作假、敷衍塞责的情况和问题，将严肃追责问责。
附件（点击下载）：主体责任清单和内控建设模板
对外经济贸易大学
2020年7月9日
